重庆市地方金融监督管理局2022年度部门决算情况说明

[ 索引号 ]11500000MB16594724/2023-00074 [ 发文字号 ] [ 发布机构 ]重庆市地方金融管理局 [ 主题分类 ]财政、金融、审计 [ 成文日期 ]2023-08-22 [ 发布日期 ]2023-08-22 [ 体裁分类 ]财政预算、决算 [ 有效性 ]

一、部门基本情况

（一）职能职责

一是负责牵头拟定地方金融监管的制度和办法，负责地方金融监管执法工作，依法查处违法违规行为，构建地方金融监管体系。二是贯彻执行有关金融工作的法律、法规、规章和方针政策，承担国家金融政策的落地研究，提出我市金融工作建议并组织实施。三是按照中央政策要求和有关法律法规规定，承接中央赋予地方的金融监管职责，负责全市地方金融监管工作；负责对小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、金融要素市场实施日常监管，对网络借贷信息中介机构、物流金融公司等新兴地方金融机构和活动实施监管；负责全市股权投资类企业的备案和服务。四是承担牵头应对金融突发事件、开展全市打击非法金融活动的责任。配合中央在渝金融监管机构规范和维护地方金融秩序，防范和化解金融风险。五是推进金融中心建设，拟订地方金融业发展规划并组织实施。承担中新（重庆）战略性互联互通示范项目金融服务委员会、自贸区金融工作推进组有关职责。六是协调、引导金融机构为经济社会发展服务。负责拟上市公司的培育、推荐工作，发展多层次资本市场。推动发展普惠金融，改善和强化小微企业金融服务，推进农村金融改革和发展，强化农村金融服务。推动发展金融科技。七是负责在渝金融机构、金融中介机构的联络、协调和服务工作。指导区县（自治县）按中央和市委、市政府要求做好有关金融工作。负责职责范围内的金融人才队伍建设工作。

（二）机构设置

本部门内设10个职能处室，分别是办公室、政策法规处（研究室）、监管一处、监管二处、监管三处、创新金融监管处、金融稳定处（信访处）、银行保险处、资本市场处、发展协调处，另设机关党委（人事处）。1个直属事业单位重庆市金融发展服务中心。

（三）单位构成

从预算单位构成看，纳入本部门2022年度决算编制的二级预算单位2个，包括重庆市地方金融监督管理局（本级）、重庆市金融发展服务中心。

二、部门决算情况说明

（一）收入支出决算总体情况说明

1.总体情况。2022年度收入总计4,792.4万元，支出总计4,792.4万元。收支较上年决算数减少440.19万元，下降8.4%，主要原因是本年度公用经费和项目经费压减，收支同比减少。

2.收入情况。2022年度收入合计4,138.52万元，较上年决算数减少188.92万元，下降4.4%，主要原因：一是本年度公用经费和项目经费压减；二是养老保险、住房公积金基数政策性调整缴费增加，品迭后收入总体同比减少。其中：财政拨款收入3,903.94万元，占94.3%；经营收入132.33万元，占3.2%；其他收入102.25万元，占2.5%。此外，年初结转和结余653.88万元。

3.支出情况。2022年度支出合计3,960.81万元，较上年决算减少617.94万元，下降13.5%，主要原因：一是本年度公用经费和项目经费压减；二是疫情影响，中新金融峰会延期召开，项目资金未实现支出。其中：基本支出1,888万元，占47.7%；项目支出1,968.46万元，占49.7%；经营支出104.35万元，占2.6%。此外，结余分配28.37万元。

4.结转结余情况。2022年度年末结转和结余803.22万元，较上年决算数增加149.37万元，增长22.8%，主要原因是受疫情影响，2022年度中新金融峰会延期，专项资金结转至次年使用。

（二）财政拨款收入支出决算总体情况说明

2022年度财政拨款收、支总计4,442.69万元。与2021年相比，财政拨款收、支总计各减少516.69万元，下降10.4%。主要原因是本年度公用经费和项目经费压减。

（三）一般公共预算财政拨款收入支出决算情况说明

1.收入情况。2022年度一般公共预算财政拨款收入3,903.94万元，较上年决算数减少290.21万元，下降6.9%。主要原因：一是公用经费和项目经费压减；二是养老保险、住房公积金基数政策性调整缴费增加，品迭后收入总体同比减少。较年初预算数减少63.26万元，下降1.6%。主要原因：一是压减年初公用经费和项目支出预算；二是追加人员经费。此外，年初财政拨款结转和结余538.74万元。

2.支出情况。2022年度一般公共预算财政拨款支出3,785.5万元，较上年决算数减少635.18万元，下降14.4%。主要原因：一是本年度公用经费和项目经费压减；二是疫情影响中新金融峰会延期召开，项目资金未实现支出。较年初预算数减少181.7万元，下降4.6%。主要原因：一是年初预算压减；二是部分项目因疫情无法实施，年初预算未执行完成。

3.结转结余情况。2022年度年末一般公共预算财政拨款结转和结余657.19万元，较上年决算数增加118.48万元，增长22%，主要原因是疫情影响本年度中新金融峰会经批准延期，资金结转至次年使用。

4.比较情况。本部门2022年度一般公共预算财政拨款支出主要用于以下几个方面：

（1）一般公共服务支出0.82万元，占0.02%，较年初预算数增加0.82万元，增长100%，主要原因是年中追加补助主管行业协会党支部经费。

（2）教育支出3.99万元，占0.1%，与年初预算数一致。

（3）社会保障和就业支出160.42万元，占4.23%，较年初预算数减少4.32万元，下降2.6%，主要原因是人员变动，社保实际缴费额减少。

（4）卫生健康支出72.4万元，占1.9%，与年初预算数一致。

（5）金融支出3,469.45万元，占91.65%，较年初预算数减少180.53万元，下降4.9%，主要原因是公用经费和项目经费按要求压减。

（6）住房保障支出78.42万元，占2.1%，较年初预算数增加2.33万元，增长3.1%，主要原因缴费基数调整，实际缴纳额增加。

（四）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2022年度一般公共财政拨款基本支出1,888万元。其中：人员经费1,610.39万元，较上年决算数增加145.33万元，增长9.9%，主要原因是工资性支出及养老保险、住房公积金缴费增加。人员经费用途主要包括基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费、住房公积金、医疗费等。公用经费277.6万元，较上年决算数减少173.09万元，下降38.4%，主要原因是公用经费压减，收支减少。公用经费用途主要包括办公费、印刷费、水电物管费、维修（护）费、劳务费、公务车运行维护费等。

（五）政府性基金预算收支决算情况说明。

本部门2022年度无政府性基金预算财政拨款收支。

（六）国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明。

本部门2022年度无国有资本经营预算财政拨款支出。

三、“三公”经费情况说明

（一）“三公”经费支出总体情况说明

2022年度“三公”经费支出共计13.7万元，较年初预算数减少64.8万元，下降82.5%；较上年支出数减少2.18万元，下降13.7%，主要原因：一是受疫情影响，本年度因公出国（境）计划未成行；二是来渝调研交流事项减少；三是加强公车运行管理，车辆日常维护费用同比下降。

（二）“三公”经费分项支出情况

2022年度本部门因公出国（境）费用0万元。费用支出较年初预算数减少40万元，下降100%；与上年支出数一致。主要原因是疫情影响本年度因公出国（境）计划未成行，没有发生支出。

公务车购置费0万元。费用支出与年初预算数和上年支出数一致。主要原因是未安排和发生公务车购置支出。

公务车运行维护费12.58万元，主要用于机要文件交换、应急、地方金融机构监管等工作所需车辆的燃料费、维修费、过桥过路费、保险费等。费用支出较年初预算数减少9.03万元，下降41.8%；较上年支出数减少0.01万元，下降0.1%，主要原因是加强公务车辆运行维护管理，严格用车制度，费用同比减少。

公务接待费1.11万元，主要用于接待国内其他省市金融部门到我单位学习调研，接受中央相关部委检查指导，以及开展招商引资工作发生的接待支出。费用支出较年初预算数减少15.78万元，下降93.4%；较上年支出数减少2.18万元，下降66.3%，主要原因是接待来渝调研交流事项减少。

（三）“三公”经费实物量情况

2022年度本部门因公出国（境）共计0个团组，0人；公务用车购置0辆，公务车保有量为3辆；国内公务接待5批次71人，其中：国内外事接待0批次，0人；国（境）外公务接待0批次，0人。2022年本部门人均接待费156.95元，车均购置费0万元，车均维护费4.19万元。

四、其他需要说明的事项

（一）机关运行经费支出情况说明

2022年度本部门机关运行经费支出269.93万元，主要用于开支办公费、邮电费、水电物管费、维修（护）费、租赁费、公务车运行维护费、劳务费等。机关运行经费较上年决算数减少120.55万元，下降30.9%，主要原因：一是公用经费压减；二是加强用水用电管理，提倡办公用品节能减耗及线上会议、培训模式，有效控制机关运行经费。

（二）国有资产占用情况说明

截至2022年12月31日，本部门共有车辆3辆，其中主要领导干部用车1辆、机要通信用车1辆、应急保障用车1辆。单价100万元（含）以上设备（不含车辆）0台（套）。

（三）政府采购支出说明

2022年度本部门政府采购支出总额838.05万元，其中：政府采购货物支出0万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出838.05万元。授予中小企业合同金额838.05万元，占政府采购支出总额的100%，其中：授予小微企业合同金额744.45万元，占政府采购支出总额的88.8%。主要用于采购中新金融峰会会务服务和监管系统运维服务等。

五、预算绩效管理情况说明

（一）部门自评情况

根据预算绩效管理要求，组织对部门本级及所属单位的5个一级项目、22个二级项目开展了绩效自评，涉及财政拨款项目支出1897.5万元。

重庆市地方金融监督管理局2022年部门整体绩效自评表

业务主管部门	重庆市地方金融监督管理局	部门联系人				唐玲		联系电话				67572115	自评总分（分）		95.29
当年绩效目标	年初绩效目标			全年（调整）绩效目标							全年目标实际完成情况
	1.着力促发展。持续强化金融服务实体，加大金融支持稳企业保就业力度，加强金融产品服务创新，改善薄弱领域金融服务。大力发展直接融资，加快推动企业上市，开展区域性股权市场制度和业务创新。持续深化金融改革创新，推动共建西部金融中心，加快建设立足西部、面向东盟的内陆国际金融中心。加快江北嘴—解放碑—长嘉汇金融核心区建设，深化成渝金融合作，助力成渝地区双城经济圈建设。持续推进金融对外开放，扩大中新金融合作，继续办好中新金融峰会、重庆国际创投大会，实施合格境内有限合伙人（QDLP）对外投资试点，进一步拓展重庆和新加坡金融“点对点”对接带动中国西部与东盟“面对面”合作。2.着力防风险。开展金融风险防控“持久战”，切实防范金融体系和社会领域金融风险。推动发挥好重庆市金融工作领导小组作用，健全金融风险预防、监测、预警、处置、问责机制。继续保持打击非法集资高压态势，持续防控互联网金融风险，稳妥处置重点企业单体风险。加强地方金融机构监管，提高网络小贷业务监管能力，推进地方金融监管信息平台建设，加快地方金融监管立法，推动地方金融机构市场出清。			1.着力促发展。持续强化金融服务实体，加大金融支持稳企业保就业力度，加强金融产品服务创新，改善薄弱领域金融服务。大力发展直接融资，加快推动企业上市，开展区域性股权市场制度和业务创新。持续深化金融改革创新，推动共建西部金融中心，加快建设立足西部、面向东盟的内陆国际金融中心。加快江北嘴—解放碑—长嘉汇金融核心区建设，深化成渝金融合作，助力成渝地区双城经济圈建设。持续推进金融对外开放，扩大中新金融合作，继续办好中新金融峰会、重庆国际创投大会，实施合格境内有限合伙人（QDLP）对外投资试点，进一步拓展重庆和新加坡金融“点对点”对接带动中国西部与东盟“面对面”合作。2.着力防风险。开展金融风险防控“持久战”，切实防范金融体系和社会领域金融风险。推动发挥好重庆市金融工作领导小组作用，健全金融风险预防、监测、预警、处置、问责机制。继续保持打击非法集资高压态势，持续防控互联网金融风险，稳妥处置重点企业单体风险。加强地方金融机构监管，提高网络小贷业务监管能力，推进地方金融监管信息平台建设，加快地方金融监管立法，推动地方金融机构市场出清。							1.不断壮大机构体系。成立北京证券交易所、全国股转系统重庆服务基地。推动南洋商业银行、瑞华保险、英大泰和保险、信达证券、德邦证券、国信期货等在渝设立分支机构。持续推进合格境内有限合伙人对外投资试点（QDLP），建立国内外资本双向流通渠道，新增试点企业2家、核准投资额度3亿元。新增备案股权投资类企业61家，累计对外投资2168.77亿元。 2.有序推进改革创新。全国首个全省域绿色金融改革试验区落地，累计带动中西部省区市赴新融资逾65亿美元。积极推进“陆海新通道贷”等产品和服务创新试点，累计实现跨境融资192亿美元。发行西部地区首单基础设施REITs融资48亿元。首单定向债务融资科创票据成功融资10.7亿元。 3.推动政策落地。印发《重庆市政策性金融服务乡村振兴实验示范区建设工作方案》；开展重庆金融助力乡村致富带头人行动计划，推动12家金融机构首批意向授信183亿元。引导地方金融组织支持小微、三农等薄弱领域，小贷行业投放小微、三农贷款2610.11亿元，惠及市场主体3100余万户。 4.企业上市明显提速。印发推动企业上市17条、《企业上市财政奖补办法》（3.0版）。2022年，新增上市企业11家，创历史新高。全市境内外上市企业达到90家，全年IPO及再融资316亿元、增长79%。 5.强化日常监管。开展行业“质量提升年”活动，融资担保、商业保理行业规模、资产质量保持全国前列。完成全市融资担保机构监管评级101家，首次向社会公开评级结果。年度检查地方金融组织200余家，占比41.5%。 6.加大处置力度。启动僵尸、失联和问题机构“清零行动”，出清地方金融组织109家。集中开展养老领域非法集资专项治理，P2P网贷机构全部出清、第三方财富管理公司清理规范、虚拟货币风险化解进展顺利、私募基金风险专项整治年度任务圆满完成，有序推进权行普惠央批案件处置工作。全市70起挂牌督办案件成功清退55起。处置非法集资工作考评连续6年全国第一等次。



绩效指标	指标名称		计量单位		指标性质		指标值		指标权重（分）	全年完成值			指标得分（分）	说明
	实际使用外资额		亿美元		≥		1.5		5	1.75			5
	部门预决算按时公开率		%		＝		100		5	100			5
	课题及政策研究		项		≥		4		3	4			3
	全年预算支出执行率		%		≥		91		3	88.21			2.08	疫情影响会议延期，项目预算未执行
	涉农贷款持续增长率		%		≥		5		3	6.4			3
	新纳入市级拟上市企业储备库机构		家		≥		30		5	201			5	上线“科创资本通”平台，收集拟上市企业名单增加较多
	新设金融机构数		家		≥		22		5	73			5
	新设金融科技企业		家		≥		3		3	3			3
	新增重点拟上市企业		家		≥		5		5	11			5
	新增重庆区域股权市场挂牌企业		家		≥		40		5	67			5
	中新金融峰会项目签约额		亿元		≥		400		3	0			0	疫情影响会议延期至次年
	自贸区金融开放政策落实率		%		≥		80		3	90			3
	非法集资陈案化解率		%		≥		85		5	90			5
	非法集资风险排查		家		≥		5000		5	5000			5
	非法集资宣传面		人次		≥		10000		3	10000			3
	监测重点企业数		家		≥		13000		5	14000			5
	监管对象现场检查量		家		≥		98		5	180			5	采取市区两级分别检查，检查对象不重叠、不交叉，方式调整增加区县检查覆盖面
	监管系统线上监管覆盖率		%		≥		85		5	90			5
	开展监管检查及行政执法		次		≥		100		5	187			5
	培训监管人员及监管对象		人次		≥		500		3	896			3
	评选“重庆英才计划”金融领域人数		人		≤		10		5	10			5
	形成金融开放重点项目		项		≥		8		3	8			3
	营商环境金融政策宣传面		万人（次）		≥		10		3	700			3	疫情影响调整为线上培训，使培训人数大幅增加
	重大金融风险控制		次		≤		2		5	0			5

重庆市地方金融监督管理局2022年度项目支出绩效自评表

（一级项目）

序号	项目名称	指标名称	指标性质	指标值	计量单位	指标权重	全年完成值	指标得分	说明	自评得分
1	金融开放创新工作经费	“重庆英才计划”金融领域评选人数	≤	10	人	10	10	10		95.7
		金融课题数量	≥	3	项	10	3	10
		跨境金融服务创新案例数量	≥	3	个（套）	5	3	5
		新设金融机构数量	≥	22	家	10	73	10	出台激励机制，取消最低出资限制，支持符合条件机构新设
		新设金融科技企业	≥	3	家	10	3	10
		金融创新政策研究数	≥	2	项	10	2	10
		形成金融开放重点项目数	≥	16	项	10	16	10
		营商环境金融政策宣传面	≥	10	万人次	10	700	10
		自贸区金融开放政策落实率	≥	80	%	10	90	10
		营商环境培训人数	≥	500	人次	5	6000	5	疫情影响调整为线上培训，使培训人数大幅增加
		实际使用外资额	≥	1.5	亿美元	10	1.73	10
2	地方金融风险防控专项资金	打击非法集资宣传人次	≥	10000	人次	15	10000	15		86.5
		非法集资案件处置数	≥	5	件	15	5	15
		非法集资陈案化解率	≥	85	%	20	90	20
		非法集资风险排查数	≥	500	家	20	500	20
		信访接待人数	≥	500	人次	15	347	0	因疫情管控及非法集资存量案件化解推进较好，信访来访人数降低
		年度检查任务按时完成率	≥	95	%	15	95	15
3		监管系统接入机构数	≥	270	家	15	345	15		91
		系统故障修复处理时间	≤	1	小时	10	1	10
	运行保障专项资金	信息系统安全等级标准	＝	3	级	20	3	20
		舆情监测分析报告	≥	4	份	15	14	15
		租赁面积	＝	379	平方米	10	379	10
		故障排除及时率	＝	100	%	10	100	10
		信访接待人次	≥	500	人次	10	347	0
		租赁单价	≤	60	元/平方米	10	60	10
4	金融机构监管服务工作专项资金	监管系统线上监管覆盖率	≥	85	%	10	90	10		100
		金融运行分析数	≥	4	次	5	5	5
		开展监管检查及行政执法次数	≥	90	次数	5	187	5
		农村产权抵押融资风险补偿培训人次	≥	100	人次	5	100	5
		农村产权抵押融资项目增长量	≥	50	项	5	54	5
		新纳入市级拟上市企业储备库机构数	≥	30	家	10	201	10	上线“科创资本通”平台，收集拟上市企业名单增加较多
		新增重点拟上市企业数量	≥	5	家	10	11	10
		新增重庆区域股权市场挂牌企业数	≥	40	家	5	67	5
		整治P2P网贷机构存量数	≥	16	家	10	16	10
		培训监管对象人数	≥	500	人次	5	896	5
		涉农贷款持续增长率	≥	5	%	5	6.4	5
		现场检查监管机构数	≥	98	家	10	180	10
		形成建议举措	≥	2	项	5	2	5
		重大金融风险控制数	≤	5	次	10	0	10
5	生活困难补助	发放标准	＝	990	元/人*月	30	990	30		100
		发放月数	＝	12	月	40	12	40
		遗属生活困难补助人数	＝	1	人	30	1	30

六、专业名词解释

（一）财政拨款收入：指本年度从本级财政部门取得的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款。

（二）经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的现金流入。

（三）其他收入：指单位取得的除“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入，包括未纳入财政预算或财政专户管理的投资收益、银行存款利息收入、租金收入、捐赠收入，现金盘盈收入、存货盘盈收入、收回已核销的应收及预付款项、无法偿付的应付及预收款项等。各单位从本级财政部门以外的同级单位取得的经费、从非本级财政部门取得的经费，以及行政单位收到的财政专户管理资金反映在本项内。

（四）年初结转和结余：指单位上年结转本年使用的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。

（五）年末结转和结余：指单位结转下年的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。

（六）基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员经费和公用经费。其中：人员经费指政府收支分类经济科目中的“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”；公用经费指政府收支分类经济科目中除“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”外的其他支出。

（七）项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

（八）经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

（九）结余分配：指单位按照国家有关规定，缴纳所得税、提取专用基金、转入非财政拨款结余等当年结余的分配情况。

（十）“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费反映单位公务用车购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费反映单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

（十一）机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务等的各项公用经费，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维护费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

（十二）工资福利支出（支出经济分类科目类级）：反映单位开支的在职职工和编制外长期聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。

（十三）商品和服务支出（支出经济分类科目类级）：反映单位购买商品和服务的支出（不包括用于购置固定资产的支出、战略性和应急储备支出）。

（十四）对个人和家庭的补助（支出经济分类科目类级）：反映用于对个人和家庭的补助支出。

（十五）其他资本性支出（支出经济分类科目类级）：反映非各级发展与改革部门集中安排的用于购置固定资产、战略性和应急性储备、土地和无形资产，以及构建基础设施、大型修缮和财政支持企业更新改造所发生的支出。

七、决算公开联系方式及信息反馈渠道

本部门决算公开信息反馈联系方式：023-67572115。

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