一、出台背景依据

为明确交易场所高级管理人员任职条件,提高高级管理人员的专业素质,提升交易场所合法合规经营能力,根据《重庆市人民政府关于进一步加强交易场所监督管理的意见》（渝府发〔2013〕44号）等文件要求，重庆市地方金融监督管理局（原重庆市金融工作办公室）制定出台了《重庆市交易场所高级管理人员任职资格监管实施办法》（下称《办法》）。

二、适用对象

《办法》适用于我市行政区域内经批准成立的交易场所的高级管理人员，包括交易场所高管和分支机构负责人。高管是指总经理、副总经理、财务总监和公司章程规定的其他人员，以及与上述职务职责相当的人员。分支机构负责人是指交易场所的分（支）公司的经理或实际履行经理职务的主要负责人。

三、主要内容

《办法》共五章三十一条。第一章总则，明确了监管的目的及依据、适用的监管对象及监管主体等；第二章任职条件，明确了高级管理人员任职应具备的条件等；第三章申请与核准，明确了申请、审查、核准、任职等规定；第四章监督管理，明确了监管要求及监管措施等。第五章附则，明确了《办法》的解释主体、实施时间等。