段兴华委员：

您提出的《关于“国九条”新形势下推动企业赴资本市场直接融资的建议》（第1206号）收悉。经我办研究办理，现答复如下：

一、工作开展情况

近年来，按照市委、市政府要求，我办牵头实施企业上市“千里马”行动、提升上市公司质量，在全市各部门上下联动、通力配合下，我市资本市场高质量发展，上市步伐明显加快，直接融资比重逐步提高。截至2025年3月末，我市共有境内外上市公司98家，其中境内上市企业78家，境外上市企业23家（含3家A+H股），辅导备案企业32家，境内上市企业家数位居西部地区第三。近3年，全市新增上市企业20家，占上市企业总数的五分之一，上市公司首发融资168.9亿元、再融资340.1亿元。主要工作有：

一是大力推动企业上市“千里马”行动。2023年11月，我市印发实施《重庆市企业上市助推机制改革暨“千里马”行动实施方案（2023—2027年）》，确定了改革目标，绘制了改革作战图，明确了未来5年目标体系，建立完善了企业上市“育苗”“清障”“赋能”“培优”四项机制。挖掘筛选上市意愿积极且具备一定规模的拟上市企业入库培育，入库企业已达到1118家。做实“市政府—市上市办—区县政府”三级问题解决机制，上线上市合规证明“一件事一次办”。

二是支持上市公司并购重组。今年1月，我办联合重庆证监局出台《重庆市支持上市公司并购重组工作措施》，制定10项支持并购重组的具体举措。大力支持上市公司通过并购重组、再融资，提升上市公司质量，成立全市并购重组工作专班，按周召开专班研究会议，分类分组汇报归集推动上市公司并购重组进展，按月形成并购重组工作专报。推动渝富控股集团设立20亿规模的并购重组基金，围绕产业链上下游开展横向并购和竖向整合。

三是防范化解上市公司退市风险。建立*ST金科、ST三圣市级工作专班，推动上市公司通过司法重整化解退市风险，帮助企业协调重整过程中的问题，目前2家上市公司司法重整已取得巨大进展。指导ST惠程、丰华股份通过并购优质资产提升营收、净利润等财务指标，化解财务类退市风险。协调重庆钢铁大股东通过回购注销、大股东增持等方式提升公司股价，并持续注入优质资产和业务，推动重庆钢铁股价脱离面值退市范围。联合市委网信办稳妥处置ST迪马退市舆情风险，未出现较大舆情。

四是持续培育资本市场文化。联合市级有关部门、沪深北交易所西部基地组建企业上市服务小队，宣传新“国九条”及“1+N”政策体系，加强发行上市和并购重组最新政策培训，提升企业利用资本市场高质量发展的意识。2024年以来，联合组织培训活动30余场，服务企业700余家次。邀请证监会公众司来渝调研，与拟申报北交所企业“面对面”交流、“一对一”指导，推动企业加快上市筹备进程，累计服务企业30家次。

二、下一步工作打算

（一）抓企业上市培育，持续推进“千里马”行动。审核进度放缓，上市工作力度不减。既注重后端申报，更注重前端培育，着力在夯实企业基本面上下功夫。聚焦“33618”现代制造业集群体系，重点培育一批受投资机构青睐、有上市潜力的独角兽企业。聚焦科创型、成长型、“链主”企业，加大市场资源导入，帮助企业提升合规性、盈利性、成长性和科创属性。聚焦重点产业园区加强招商引资力度，招引总部型、科技型企业。

（二）抓上市公司质量，提升上市公司投资价值。常态化开展上市公司走访，广泛收集上市公司发展问题，精准服务企业。发挥我市提升上市公司质量工作专班作用，支持优质上市公司实施并购重组、再融资，做好市值管理。针对目前3家存在退市风险上市公司，抓早、抓小化解上市公司风险，着力解决三圣、惠程风险化解核心卡点。

（三）抓创新政策试点，推动更多资本市场改革落地。持续深化区域性股权市场改革，提升上市孵化培育功能，建立备投项目库、投资基金库，开展基金份额转让和认股权证创新试点，吸引更多长期资本和“耐心资本”赋能企业加速成长。聚焦公租房、高速公路、文旅等收益型项目，大力抓好REITs发行，有效盘活存量资产。以国务院赋予企业上市合法合规信息核查“一件事”创新示范区建设为契机，大幅提升企业开具合规证明效率。

（四）抓风险防范化解，维护良好资本市场生态。统筹司法、公安、网信等部门力量，建立健全信息共享机制，加强监管执法协作，联合监管部门依法从严查处资本市场各类违法违规行为。会同证监部门建立上市公司退市风险预警处置机制，对退市风险早发现早处置。积极协调国家部委给予政策支持，发挥破产重整专班和债委会力量，加快风险上市公司破产重整进程，化解退市风险。严厉打击“壳私募”“伪私募”等非法金融活动。

    此复函已经市委金融办分管日常工作的副主任周和华审签。对以上答复您有什么意见，请填写在回执上寄给我们，以便进一步改进工作。           

中共重庆市委金融委员会办公室

                               2025年4月18日

联系人：郭柱江

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