附件2

关于《重庆市合格境内有限合伙人对外投资

试点工作暂行办法（征求意见稿）》

的起草说明

一、起草背景

为贯彻落实《成渝地区双城经济圈建设规划纲要》的要求，推动共建西部金融中心,加快建设内陆国际金融中心，促进内陆金融业对外开放发展，创新对外投资方式，加快培育国际经济合作和竞争新优势，积极融入“一带一路”重要战略。国家外汇管理局批准在我市开展合格境内有限合伙人对外投资（QDLP）试点（下称试点工作），为规范开展试点工作，根据相关法律法规，结合重庆实际，制定本办法。

二、起草过程

2020年12月28日，国家外汇管理局正式发文同意在我市开展合格境内有限合伙人对外投资（QDLP）试点，额度50亿美元。按照要求，我局会同国家外汇管理局重庆外汇管理部在充分调研的基础上，借鉴其他省市经验，征求有关部门和金融机构的意见建议，反复讨论、数易其稿，形成了《重庆市合格境内有限合伙人对外投资试点工作暂行办法（征求意见稿）》，现面向社会公开征求意见。

三、主要内容

《暂行办法（征求意见稿）》包括8个章节36条实施细则。从试点主体定义、试点相关单位、试点机构准入及流程、适当性管理、试点运作、外汇管理要求、风险防范等多方面规范试点工作。

第一部分是第1章总则。一是明确境内合格有限合伙人、试点基金管理企业、试点基金定义；二是明确试点相关单位和试点资格及额度审定机关。同时建立试点工作联席会议机制，成员单位根据各自职责协调解决试点工作中的问题，其他市级相关部门根据职能职责给予必要协助和支持。

第二部分是第2章试点基金管理企业。一是明确试点基金管理企业的组织形式，可采取公司制、合伙制；二是规范试点基金管理企业的业务范围；三是基于“审慎、择优”的原则，结合海外投资特点确定的试点基金管理企业申请条件。

第三部分第3章试点基金。主要内容是试点基金、业务范围和试点条件。一是明确试点基金的组织形式，可以采用公司制、合伙制、契约制等组织形式；二是试点基金出资方式仅限于货币，其投资者应符合相关法律法规和自律规则的要求。三是对试点基金投资范围进行规定。

第四部分第4章合格境内有限合伙人适当性管理。一是按照相关法律法规和自律规则的要求，确定试点的合格境内有限合伙人的资格和条件；二是依据相关法律法规及自律规则，规定试点基金管理企业在适当性管理工作中应严格履行的职责和义务。

第五部分是第5章试点准入和额度管理。一是明确试点准入、变更、退出流程；二是规范了试点基金管理企业、试点基金申请材料及相关表格；三是试点相关单位核定对外投资额度的原则；四是额度使用的原则和注意事项。

第六部分是第6章试点运作。一是试点基金管理企业应按规定办理外汇登记，履行国际收支申报的义务；二是对试点基金托管做出规定，明确托管银行资质和托管银行职责；三是规定了QDLP业务专用账户的开立和收支范围；四是允许试点基金管理企业委托基金服务机构；五是要求试点基金及管理企业等信息义务披露人履行信息披露义务。

第七部分是第7章信息报送及监督管理和第8章附则。一是要求试点基金管理企业或服务机构按时准确报送数据及相关信息；二是要求托管人按时报送数据及相关信息；三是明确试点相关单位监督管理职责，加强和规范事中事后监管，同时探索利用区块链等金融科技手段，提升监测能力；四是明确《暂行办法》解释权和修订单位。