一、部门基本情况

 （一）职能职责。

一是负责牵头拟定地方金融监管的制度和办法，负责地方金融监管执法工作，依法查处违法违规行为，构建地方金融监管体系。二是贯彻执行有关金融工作的法律、法规、规章和方针政策，承担国家金融政策的落地研究，提出我市金融工作建议并组织实施。三是按照中央政策要求和有关法律法规规定，承接中央赋予地方的金融监管职责，负责全市地方金融监管工作；负责对小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、金融要素市场实施日常监管，对网络借贷信息中介机构、物流金融公司等新兴地方金融机构和活动实施监管；负责全市股权投资类企业的备案和服务。四是承担牵头应对金融突发事件、开展全市打击非法金融活动的责任。配合中央在渝金融监管机构规范和维护地方金融秩序，防范和化解金融风险。五是推进金融中心建设，拟订地方金融业发展规划并组织实施。承担中新（重庆）战略性互联互通示范项目金融服务委员会、自贸区金融工作推进组有关职责。六是协调、引导金融机构为经济社会发展服务。负责拟上市公司的培育、推荐工作，发展多层次资本市场。推动发展普惠金融，改善和强化小微企业金融服务，推进农村金融改革和发展，强化农村金融服务。推动发展金融科技。七是负责在渝金融机构、金融中介机构的联络、协调和服务工作。指导区县（自治县）按中央和市委、市政府要求做好有关金融工作。负责职责范围内的金融人才队伍建设工作。

（二）机构设置。

本部门内设10个职能处室，分别是办公室、政策法规处（研究室）、监管一处、监管二处、监管三处、创新金融监管处、金融稳定处（信访处）、银行保险处、资本市场处、发展协调处，另设机关党委（人事处）。1个直属事业单位重庆市金融发展服务中心。

（三）单位构成。

从预算单位构成看，纳入本部门2020年度决算编制的二级预算单位主要包括重庆市地方金融监督管理局（本级）、重庆市金融发展服务中心。

二、部门决算情况说明

（一）收入支出决算总体情况说。

1.总体情况。2020年度收入总计5,479.38万元，支出总计5,479.38万元。收支较上年决算数增加746.25万元、 增长 15.8%，主要原因是落实市委市政府工作部署，深入推进内陆国际金融中心建设，加大金融开放创新。严格地方金融监管，防范化解地方金融风险，增加相关专项资金，形成收支增加。

2.收入情况。2020年度收入合计4,683.07万元，较上年决算数增加830.28万元，增长21.6%，主要原因：一是增加新设金融机构工作、重庆市地方金融综合监管平台建设、金融网络舆情服务、网络安全改造、办公用房购置等财政拨款收入；二是事业单位增加信息化外包服务等经营收入；三是其他收入比上年减少。其中：财政拨款收入 4,549.67万元，占97.2%；经营收入 30.00万元，占0.6%；其他收入 103.40万元，占2.2%。此外，使用非财政拨款结余 3.68万元，年初结转和结余792.64万元。

3.支出情况。2020年度支出合计4,343.73万元，较上年决算数增加418.29万元，增长10.7%，主要原因：一是增加金融网络舆情服务、信息系统等保测评、网络安全改造等信息化项目，以及办公用房购置等财政拨款支出；二是事业单位新进人员，经营支出比上年增加。其中：基本支出 1,634.90万元，占37.6%；项目支出 2,679.76万元，占61.7%；经营支出 29.06万元，占0.7%。此外，结余分配 2.86万元。

4.结转结余情况。2020年度年末结转和结余1,132.79万元，较上年决算数增加348.61万元，增长44.5%，主要原因是重庆市地方金融综合监管平台建设项目按进度实施，暂未完工验收，未实现支出。

（二）财政拨款收入支出决算总体情况说明。

2020年度财政拨款收、支总计5,058.52万元。与2019年相比，财政拨款收、支总计各增加863.71万元，增长20.6%。主要原因是按照工作安排，增加新设金融机构工作、重庆市地方金融综合监管平台建设、金融网络舆情服务、网络安全改造、办公用房购置等专项资金。

（三）一般公共预算财政拨款支出决算情况说明。

1.收入情况。2020年度一般公共预算财政拨款收入4,549.67万元，较上年决算数增加1,083.74万元，增长31.3%。主要原因是增加新设金融机构工作、重庆市地方金融综合监管平台建设、金融网络舆情服务、网络安全改造、办公用房购置等财政拨款。较年初预算数增加999.80万元，增长28.2%。主要原因：一是年中追加重庆市地方金融综合监管平台建设、市级人才开发专项经费（重庆英才计划）、办公用房购置及租赁等专项资金；二是按市政府过“紧日子”要求，统一压减年初项目支出。此外，年初财政拨款结转和结余508.85万元。

2.支出情况。2020年度一般公共预算财政拨款支出4,295.78万元，较上年决算数增加603.57万元，增长16.3%。主要原因是增加金融网络舆情服务、信息系统等保测评、网络安全改造、办公用房购置及租赁等财政拨款支出。较年初预算数增加704.12万 元，增长19.6%。主要原因是增加市级人才开发专项经费（重庆英才计划）、办公用房购置及租赁等专项资金。

3.结转结余情况。2020年度年末一般公共预算财政拨款结转和结余762.74万元，较上年决算数增加260.13万元，增长51.8%，主要原因是重庆市地方金融综合监管平台建设项目按进度实施，暂未完工验收，未实现支出。

4.比较情况。本部门2020年度一般公共预算财政拨款支出主要用于以下几个方面：

（1）一般公共服务支出50.00万元，占1.2%，较年初预算数增加50.00万 元，增长100%，主要原因是年中追加安排市级人才开发专项经费（重庆英才计划）。

（2）教育支出3.66万元，占0.1%，与年初预算数一致。

（3）社会保障与就业支出154.85万元，占3.6%，较年初预算数增加7.90万 元，增长5.4%，主要原因是年中追加一次性退休补贴、上年度职工养老保险和职业年金缴费。

（4）卫生健康支出67.69万元，占1.6%，与年初预算数一致。

（5）金融支出3,947.16万元，占91.9%，较年初预算数 增加644.09万 元，增长19.5%，主要原因是年中追加重庆市地方金融综合监管平台建设、办公用房购置及租赁等专项资金。

（6）住房保障支出72.43万元，占1.7%，较年初预算数 增加2.14万 元，增长3%，主要原因是年中清算追加上年度住房公积金缴费。

（四）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明。

2020年度一般公共财政拨款基本支出1,631.10万元。其中：人员经费1,141.69万元，较上年决算数减少177.29万 元，下降13.4%，主要原因是比上年减少考核经费。人员经费用途主要包括基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费、住房公积金、医疗费等。公用经费489.41万元，较上年决算数增加131.25万元，增长36.6%，主要原因是人员增加形成公务经费基数增大。公用经费用途主要包括办公费、印刷费、水电物管费、维修（护）费、劳务费、公务车运行维护费等。

（五）政府性基金预算收支决算情况说明。

本部门2020年度无政府性基金预算财政拨款收支。

（六）国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明。

本部门2020年度无国有资本经营预算财政拨款支出。

三、“三公”经费情况说明

（一）“三公”经费支出总体情况说明。

2020年度“三公”经费支出共计29.11万元，较年初预算数减少54.98万元，下降65.4%；较上年支出数减少17.39万元，下降37.4%，主要原因：一是受疫情影响，本年度未安排因公出国组团，出国任务比上年减少；二是本年度公务交流活动减少，年初预算未执行完毕。

（二）“三公”经费分项支出情况。

2020年度本部门因公出国（境）费用12.61万元，主要是用于赴瑞士参加第50届世界经济论坛年会。费用支出较年初预算数减少27.39万元，下降68.5%；较上年支出数减少16.93万元，下降57.3%，主要原因是受疫情影响，本年度未安排因公出国组团，出国任务比上年减少。

公务车购置费0.00万元，本部门2020年度未发生公务车购置费用。

公务车运行维护费11.01万元，主要用于机要文件交换、市内因公出行、地方金融机构监管等工作所需车辆的燃料费、维修费、过桥过路费、保险费等。费用支出较年初预算数减少12.69万元，下降53.5%；较上年支出数减少0.88万元，下降7.4%，主要原因是严格落实公务车使用规定，控制公务车运行维护成本。

公务接待费5.48万元，主要用于接待国内其他省市金融局到我单位学习调研，接受中央相关部委检查指导，以及开展招商引资工作发生的接待支出。费用支出较年初预算数减少14.91万元，下降73.1%，主要原因是受疫情影响，公务交流活动减少，年初预算未执行完毕。较上年支出数增加0.41万元，增长8.1%，主要原因是本年度加大招商引资工作，与金融机构开展项目合作次数增多，公务接待费用比上年增加。

（三）“三公”经费实物量情况。

2020年度本部门因公出国（境）共计0个团组，1人；公务用车购置0 辆，公务车保有量为3辆；国内公务接待61批次375人，其中：国内外事接待0批次，0人；国（境）外公务接待0批 次，0人。2020年本部门人均接待费146.26元，车均购置费0.00万元，车均维护费3.67万元。

四、其他需要说明的事项

（一）机关运行经费情况说明。

2020年度本部门机关运行经费支出429.53万元，机关运行经费主要用于开支办公费、水电物管费、维修（护）费、租赁费、公务车运行维护费、劳务费等。 机关运行经费较上年决算数增加132.59万元，增长44.7%，主要原因是增加防疫物资购置、租用办公用房的水电物管费等。

本年度会议费支出16.17万元，较上年决算数增加2.02万元，增长14.3%，主要原因是增加全市金融机构复工复产电视电话会议费用。本年度培训费支出 119.24万元，较上年决算数增加58.13万元，增长95.1%，主要原因是按照重庆英才计划工作要求，补助金融领域“重庆英才”奖励，增加人才开发专项资金支出。

（二）国有资产占用情况说明。

截至2020年12月31日，本部门共有车辆3辆，其中，副部（省）级及以上领导用车0辆、主要领导干部用车1辆、机要通信用车1辆、应急保障用车1辆、执法执勤用车0辆，特种专业技术用车0辆，离退休干部用车0辆，其他用车0辆。单价50万元（含）以上通用设备0台（套），单价100万元（含）以上专用设备0台（套）。

（三）政府采购支出情况说明。

2020年度本部门政府采购支出总额1,553.83万元，其中：政府采购货物支出0.00万元、政府采购工程支出 0.00万元、政府采购服务支出1,553.83万元。授予中小企业合同金额1,064.91万元，占政府采购支出总额的68.5%，其中：授予小微企业合同金额 25.33万元，占政府采购支出总额的1.6%。主要用于采购中新金融峰会会务执行服务、重庆市地方金融综合监管平台开发项目。

五、预算绩效管理情况说明

（一）预算绩效管理工作开展情况。

根据预算绩效管理要求，本部门对部门整体和26个项目开展了绩效自评，其中，以填报目标自评表形式开展自评26项，涉及资金2473.24万元。从评价情况来看，本部门预算绩效管理机制较健全，预算绩效管理工作按要求有序推进。2020年度部门整体绩效目标及项目绩效目标实现全覆盖，定期进行绩效监控，资金使用处室绩效意识大大增强。年度下达财政资金已执行到位，项目预算绩效目标已全部完成，财政资金效益得到有效发挥。

（二）绩效自评结果。

1.部门整体绩效自评表。

2.部门一级项目绩效自评表。

3. 部门二级项目绩效自评表。

六、专业名词解释

（一）财政拨款收入：指本年度从本级财政部门取得的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款。

（二）事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的现金流入；事业单位收到的财政专户实际核拨的教育收费等资金在此反映。

（三）经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的现金流入。

（四）其他收入： 指单位取得的除“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入，包括未纳入财政预算或财政专户管理的投资收益、银行存款利息收入、租金收入、 捐赠收入，现金盘盈收入、存货盘盈收入、收回已核销的应收及预付款项、无法偿付的应付及预收款项等。各单位从本级财政部门以外的同级单位取得的经费、从非 本级财政部门取得的经费，以及行政单位收到的财政专户管理资金反映在本项内。

（五）使用非财政拨款结余：指单位在当年的“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”等不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的非财政拨款结余弥补本年度收支缺口的资金。

（六）年初结转和结余：指单位上年结转本年使用的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。

（七）结余分配：指单位按照国家有关规定，缴纳所得税、提取专用基金、转入非财政拨款结余等当年结余的分配情况。

（八）年末结转和结余：指单位结转下年的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。

（九）基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员经费和公用经费。其中：人员经费指政府收支分类经济科目中的“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”；公用经费指政府收支分类经济科目中除“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”外的其他支出。

（十）项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

（十一）经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

（十二）“三公”经费： 指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国 外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费反映单位公务用车购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费反映单位按规定保 留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

（十三）机关运行经费： 为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务等的各项公用经费，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维护 费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

（十四）工资福利支出（支出经济分类科目类级）：反映单位开支的在职职工和编制外长期聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。

（十五）商品和服务支出（支出经济分类科目类级）：反映单位购买商品和服务的支出（不包括用于购置固定资产的支出、战略性和应急储备支出）。

（十六）对个人和家庭的补助（支出经济分类科目类级）：反映用于对个人和家庭的补助支出。

（十七）其他资本性支出（支出经济分类科目类级）：反映非各级发展与改革部门集中安排的用于购置固定资产、战略性和应急性储备、土地和无形资产，以及构建基础设施、大型修缮和财政支持企业更新改造所发生的支出。

七、决算公开联系方式及信息反馈渠道

本部门决算公开信息反馈和联系方式：023-67572115。