一、部门基本情况

（一）职能职责

一是负责牵头拟定地方金融监管的制度和办法，负责地方金融监管执法工作，依法查处违法违规行为，构建地方金融监管体系。二是贯彻执行有关金融工作的法律、法规、规章和方针政策，承担国家金融政策的落地研究，提出我市金融工作建议并组织实施。三是按照中央政策要求和有关法律法规规定，承接中央赋予地方的金融监管职责，负责全市地方金融监管工作；负责对小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、金融要素市场实施日常监管，对网络借贷信息中介机构、物流金融公司等新兴地方金融机构和活动实施监管；负责全市股权投资类企业的备案和服务。四是承担牵头应对金融突发事件、开展全市打击非法金融活动的责任。配合中央在渝金融监管机构规范和维护地方金融秩序，防范和化解金融风险。五是推进金融中心建设，拟订地方金融业发展规划并组织实施。承担中新（重庆）战略性互联互通示范项目金融服务委员会、自贸区金融工作推进组有关职责。六是协调、引导金融机构为经济社会发展服务。负责拟上市公司的培育、推荐工作，发展多层次资本市场。推动发展普惠金融，改善和强化小微企业金融服务，推进农村金融改革和发展，强化农村金融服务。推动发展金融科技。七是负责在渝金融机构、金融中介机构的联络、协调和服务工作。指导区县（自治县）按中央和市委、市政府要求做好有关金融工作。负责职责范围内的金融人才队伍建设工作。

（二）机构设置

本部门内设10个职能处室，分别是办公室、政策法规处（研究室）、监管一处、监管二处、监管三处、创新金融监管处、金融稳定处（信访处）、银行保险处、资本市场处、发展协调处，另设机关党委（人事处）。1个直属事业单位重庆市金融发展服务中心。

（三）单位构成

从预算单位构成看，纳入本部门2021年度决算编制的二级预算单位2个，包括重庆市地方金融监督管理局（本级）、重庆市金融发展服务中心。

二、部门决算情况说明

（一）收入支出决算总体情况说明

1.总体情况。2021年度收入总计5,232.59万元，支出总计5,232.59万元。收支较上年决算数减少246.79万元、下降4.5%，主要原因：一是职务晋升、补缴职业年金等，基本支出正常增长；二是减少办公用房购置资金等项目支出。

2.收入情况。2021年度收入合计4,327.44万元，较上年决算数减少355.63万元，下降7.6%，主要原因：一是职务晋升、补缴职业年金等，基本支出正常增长；二是减少办公用房购置资金等项目支出。其中：财政拨款收入4,194.15万元，占96.9%；经营收入30.00万元，占0.7%；其他收入103.28万元，占2.4%。此外，使用非财政拨款结余21.30万元，年初结转和结余883.85万元。

3.支出情况。2021年度支出合计4,578.75万元，较上年决算数增加235.02万元，增长5.4%，主要原因：一是工资性支出增加；二是支付上年度结转地方综合监管平台建设项目经费。其中：基本支出1,943.60万元，占42.4%；项目支出2,605.14万元，占56.9%；经营支出30.00万元，占0.7%。

4.结转结余情况。2021年度年末结转和结余653.85万元，较上年决算数减少478.94万元，下降42.3%，主要原因加快项目实施，提高预算执行率，减少项目结转结余资金。

（二）财政拨款收入支出决算总体情况说明

2021年度财政拨款收、支总计4,959.38万元。与2020年相比，财政拨款收、支总计各减少99.14万元，下降2%。主要原因：一是本年度财政拨款收支同比减少355.52万元，主要是减少办公用房购置等项目支出；二是年初财政拨款结转资金同比增加256.38万元，主要是增加了地方综合监管平台建设项目资金。

（三）一般公共预算财政拨款收入支出决算情况说明

1.收入情况。2021年度一般公共预算财政拨款收入4,194.15万元，较上年决算数减少355.52万元，下降7.8%。主要原因：一是职务正常晋升等形成基本支出增加；二是减少办公用房购置资金等项目支出。较年初预算数增加526.14万元，增长14.3%。主要原因是年中追加补缴职业年金、目标考核奖、人才开发专项资金、小贷系统迁云资金等。此外，年初财政拨款结转和结余765.23万元。

2.支出情况。2021年度一般公共预算财政拨款支出4,420.68万元，较上年决算数增加124.90万元，增长2.9%。主要原因是增加目标考核奖调、补缴职业年金等人员支出。较年初预算数增加752.67万元，增长20.5%。主要原因是：一是年中新增人才开发专项支出；二是增加年初结转项目支出。

3.结转结余情况。2021年度年末一般公共预算财政拨款结转和结余538.71万元，较上年决算数减少224.03万元，下降29.4%，主要原因是加快项目实施，提高预算执行率，减少项目结转结余资金。

4.比较情况。本部门2021年度一般公共预算财政拨款支出主要用于以下几个方面： 

（1）一般公共服务支出51.02万元，占1.2%，较年初预算数增加51.02万元，增长100%，主要原因是年中追加人才开发专项资金，用于“重庆英才”金融领域人员奖励。

（2）教育支出3.77万元，占0.1%，与上年持平。

（3）社会保障与就业支出196.88万元，占4.5%，较年初预算数增加42.89万元，增长27.9%，主要原因是补缴2014-2016年职业年金。

（4）卫生健康支出69.72万元，占1.6%，较年初预算数减少0.16万元，下降0.2%，主要原因是人员变动，实际缴纳额略有减少。

（5）金融支出4,024.10万元，占91%，较年初预算数增加657.11万元，增长19.5%，主要原因：一是工资性支出政策性增长；二是增加上年结转项目支出。

（6）住房保障支出75.19万元，占1.7%，较年初预算数增加1.81万元，增长2.5%，主要原因是缴纳基数正常增长。

（四）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2021年度一般公共财政拨款基本支出1,915.75万元。其中：人员经费1,465.06万元，较上年决算数增加323.37万元，增长28.3%，主要原因是增加目标考核奖、补缴职业年金等。人员经费用途主要包括基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费、住房公积金、医疗费等。公用经费450.69万元，较上年决算数减少38.72万元，下降7.9%，主要原因是坚持厉行节约，有效控制机关运行经费。公用经费用途主要包括办公费、印刷费、水电物管费、维修（护）费、劳务费、公务车运行维护费等。

（五）政府性基金预算收支决算情况说明

本部门2021年度无政府性基金预算财政拨款收支。

（六）国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明

本部门2021年度无国有资本经营预算财政拨款支出。

三、“三公”经费情况说明

（一）“三公”经费支出总体情况说明

2021年度“三公”经费支出共计15.88万元，较年初预算数减少71.12万元，下降81.7%，主要原因：一是受疫情影响，本年度未安排因公出国（境）任务，未发生因公出国（境）费；二是严格执行公务接待规定，控制公务接待事项及范围，公务接待费同比下降。

（二）“三公”经费分项支出情况

 2021年度本部门因公出国（境）费用0.00万元。费用支出较年初预算数减少45.00万元，下降100%；较上年支出数减少12.61万元，下降100%。较年初预算和上年支出减少主要原因是受疫情影响，本年度未安排因公出国（境）任务，未发生因公出国（境）费。

公务车购置费0.00万元，与上年支出持平。主要原因是本年度未安排公务车购置费。

    公务车运行维护费12.59万元，主要用于机要文件交换、市内因公出行、地方金融机构监管等工作所需车辆的燃料费、维修费、过桥过路费、保险费等。费用支出较年初预算数减少9.02万元，下降41.7%，主要原因是严格公务车管理，降低车辆能耗。较上年支出数增加1.58万元，增长14.4%，主要原因是部分车辆老化，维修费增加。

公务接待费3.29万元，主要用于接待国内其他省市金融局到我单位学习调研，接受中央相关部委检查指导，以及开展招商引资工作发生的接待支出。费用支出较年初预算数减少17.10万元，下降83.9%；较上年支出数减少2.19万元，下降40%。较年初预算和上年支出减少主要原因是严格执行公务接待规定，控制公务接待事项及范围。

（三）“三公”经费实物量情况

2021年度本部门因公出国（境）共计0个团组，0人；公务用车购置0辆，公务车保有量为3辆；国内公务接待14批次193人，其中：国内外事接待0批次，0人；国（境）外公务接待0批次，0人。2021年本部门人均接待费170.51元，车均购置费0.00万元，车均维护费4.20万元。

四、其他需要说明的事项

（一）一般公共预算财政拨款会议费和培训费情况说明

本年度会议费支出11.92万元，较上年决算数减少4.25万元，下降26.3%，主要原因是按照疫情防控要求，减少会议规模。本年度培训费支出112.96万元，较上年决算数减少6.28万元，下降5.3%，主要原因是按疫情防控要求，部分现场培训转为线上培训，减少培训费用。

（二）机关运行经费情况说明

2021年度本部门机关运行经费支出390.48万元，机关运行经费主要用于开支办公费、水电物管费、维修（护）费、租赁费、公务车运行维护费、劳务费等。机关运行经费较上年决算数减少39.05万元，下降9.1%，主要原因是落实过紧日子的要求，开展节约型机关建设，加强用水用电管理，提倡办公用品节能减耗，有效控制机关运行经费。

（三）国有资产占用情况说明

截至2021年12月31日，本部门共有车辆3辆，其中，主要领导干部用车1辆、机要通信用车1辆、应急保障用车1辆。单价50万元（含）以上通用设备0台（套），单价100万元（含）以上专用设备0台（套）。

（四）政府采购支出情况说明

2021年度本部门政府采购支出总额1,165.85万元，其中：政府采购货物支出1.74万元、政府采购工程支出0.00万元、政府采购服务支出1,164.11万元。授予中小企业合同金额302.89万元，占政府采购支出总额的26%，其中：授予小微企业合同金额86.69万元，占政府采购支出总额的7.4%。主要用于采购办公设备、中新金融峰会会务服务和监管系统运维服务等。

五、预算绩效管理情况说明

（一）预算绩效管理工作开展情况

根据预算绩效管理要求，我局对部门整体和25个项目开展了绩效自评，其中，以填报自评表形式开展自评25项，涉及资金2603.37万元。

（二）绩效自评结果

1. 绩效目标自评表

2021年度部门整体绩效自评表

一级项目自评表

二级项目自评表

2.关于绩效自评结果的说明

从自评情况看，本部门2021年预算绩效目标完成较好，年度下达预算已执行到位，财政资金效益得到有效发挥。但在精细化、科学化设定绩效目标上还存在一定差距。

一是新增区域性股权市场挂牌企业数未达目标。本单位参照2020年工作完成情况，设定2021年重庆区域股权市场新增挂牌企业数量，因2021年政策调整，涉及相关政策处于到期不再执行或未到期但实际停止执行的状态，导致挂牌数量下降未达预期。今后将提高目标设定的前瞻性，把握政策动态，科学合理设置。

二是监管系统接入机构数量未达到设定目标。因近年来我局持续开展对僵尸、失联和违规机构清理整顿工作，我市小额贷款公司、融资性担保机构等总量有所下降，在设定年初目标时未及时调整，今后将提高目标设定的精准度。

三是境内外交流合作专项出境天数、人均费用、出境人次指标未完成。主要是受新冠疫情影响，因公出国（境）活动未能成行。下一步将加强绩效目标编制的精准性，根据单位实际需求进行编制。

 六、专业名词解释

（一）财政拨款收入：指本年度从本级财政部门取得的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款。

（二）经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的现金流入。

（三）其他收入：指单位取得的除“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入，包括未纳入财政预算或财政专户管理的投资收益、银行存款利息收入、租金收入、捐赠收入，现金盘盈收入、存货盘盈收入、收回已核销的应收及预付款项、无法偿付的应付及预收款项等。各单位从本级财政部门以外的同级单位取得的经费、从非本级财政部门取得的经费，以及行政单位收到的财政专户管理资金反映在本项内。

 （四）年初结转和结余：指单位上年结转本年使用的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。

（五）结余分配：指单位按照国家有关规定，缴纳所得税、提取专用基金、转入非财政拨款结余等当年结余的分配情

（六）年末结转和结余：指单位结转下年的基本支出结转、项目支出结转和结余、经营结余。

（七）基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员经费和公用经费。其中：人员经费指政府收支分类经济科目中的“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”；公用经费指政府收支分类经济科目中除“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”外的其他支出。

（八）项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

（九）经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

（十）“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费反映单位公务用车购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费反映单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。 

（十一）机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务等的各项公用经费，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维护费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

（十二）工资福利支出（支出经济分类科目类级）：反映单位开支的在职职工和编制外长期聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。

（十三）商品和服务支出（支出经济分类科目类级）：反映单位购买商品和服务的支出（不包括用于购置固定资产的支出、战略性和应急储备支出）。

（十四）对个人和家庭的补助（支出经济分类科目类级）：反映用于对个人和家庭的补助支出。

七、决算公开联系方式及信息反馈渠道

    本部门决算公开信息反馈和联系方式：023-67572115。